券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发

券商上百张罚单背后：投行、经纪业务顽疾仍在，自营违规、员工炒股问题频发 [原创文章：www.ii77.com]

今日又有两家券商因投行业务被罚，因在IPO持续督导履职过程中存在违规行为，中信证券、东莞证券及相关保荐人被广东证监局出具警示函。同日，中金公司及两位负责人因资管业务存在违规提供通道服务的问题，被北京证监局出具警示函。开年以来，证监系统针对券商及相关从业人员开出的罚单已有上百张，被罚券商数量达30余家。据统计，截至5月10日，涉及券商机构自身的罚单约有58张，涉及相关从业人员的罚单约有63张，被罚人数有百余人。从券商违规内容来看，投行业务、经纪业务顽疾仍在，相关罚单数量较多。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。（第一财经） [转载出处：www.ii77.com]

文章转载自：界面新闻网 非本站原创

标签：顽疾
  1. 上一篇：*ST中润：第二大股东杭州汇成拟减持不超3%公司股份
  2. 下一篇：*ST世茂：前4月销售签约金额34.5亿元，同比增1%

热门文章

  1. qwe（qwer女团）2024-05-21
  2. 速动比率计算公式是（速动比率计算方法）2024-05-21
  3. 兄弟姐妹几人，“命最好”的往往是这个，不是迷信，确实有依据2024-05-21
  4. 男孩变声后还能长多高了（男孩变声后还能长高多少）2024-05-21
  5. “氯雷他定”登上热搜第一，不同过敏性疾病的用药搭配方案全在这！2024-05-21
  6. 甜甜萌物语游戏电脑版（甜甜萌物语好玩吗）2024-05-21
  7. 清静经（清静经的作用和好处）2024-05-21
  8. 第一部斯宾塞体作品是哪部（斯宾塞第一次明确的教育思想）2024-05-21
  9. 【“双争”进行时】大五里镇2024年5月份第一批“文明标兵”名单发布2024-05-21
  10. 演员徐囡楠丈夫是谁（徐囡楠近况）2024-05-21
  11. 云知改写官网（云知数据官网）2024-05-21
  12. 欧股主要指数收盘普涨2024-05-21
  13. 理想汽车ADR一度跌超16%2024-05-21
  14. 老人本命年送什么礼物好一点（老人本命年送什么礼物合适）2024-05-21
  15. 上大学迁户口的利弊（上大学迁移户口好不好）2024-05-21
  16. 学条例 守党纪丨直接责任、主要领导责任、重要领导责任如何区分？2024-05-21
  17. 山涧与城市穿梭2024-05-21
  18. 四个火字读什么燚五笔（四个火组成的字怎么读）2024-05-21
  19. 抖音小店后台商家后台（抖音小店后台商家后台）2024-05-20
  20. 教师资格证报名截止日期（教师资格证报名截止日期2023下半年）2024-05-20
自媒体 微信号：ii77 扫描二维码关注公众号
爱八卦，爱爆料。

小编推荐

  1. 1 通威股份：与隆基绿能签订高纯晶硅销售合同，预计总金额约391亿元

    通威股份5月10日公告，公司旗下6家子公司近日与隆基绿能及其9家子公司签署高纯晶硅产品销售合同，约定2024年-2026年期间，隆基绿能及其9家子公司合计采购公司旗下6家子公司不少于
  2. 2 胖东来回应帮扶永辉超市：调改包括员工薪酬，还将上架胖东来产品

    河南知名企业胖东来帮扶永辉超市的消息持续引发关注。5月10日，联系到胖东来方面有关工作人员，对方表示，确实有帮扶永辉超市的计划，分别是郑州、新乡的2家门店，预计6月1日正
  3. 3 海信家电：与海信视像等共设合伙企业，从事股权投资、投资管理和资产管理

    海信家电5月10日在港交所公告，于2024年5月10日，青岛亿洋（作为普通合伙人）及其他有限合伙人，即公司、海信视像、海信控股、贾少谦、于芝涛、代慧忠及其他独立第三方订立合伙协
  4. 4 诺瓦瓦克斯医药美股盘前涨超180%

    5月10日，诺瓦瓦克斯医药美股盘前涨超180%，公司与赛诺菲达成数十亿美元合作。文章转载自：界面新闻网 非本站原创
  5. 5 市北高新：董事长罗岚辞职

    市北高新5月10日公告，罗岚因个人工作原因辞去公司董事会董事长、董事及董事会战略委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员等所有职务，辞职后，罗岚将不在公司担任任何职务。根
  6. 6 诺瓦瓦克斯医药美股盘前涨超200%

    诺瓦瓦克斯医药美股盘前涨超200%，公司与赛诺菲达成数十亿美元合作。文章转载自：界面新闻网 非本站原创
  7. 7 百济神州：一季度净亏19.08亿元

    百济神州5月10日公告，公司一季度实现营业收入53.59亿元，同比上涨74.8%；净亏19.08亿元，上年同期净亏24.47亿元；基本每股收益-1.41元。文章转载自：界面新闻网 非本站原创
  8. 8 宁波华翔：拟约14.73亿元收购实控人所持宁波诗兰姆47.5%股权及海外诗兰姆相关股权

    宁波华翔5月10日公告，公司拟以现金方式，出资14.73亿元收购关联方Fengmei Singapore Pte.Ltd.（以下简称“新加坡峰梅”）持有的公司控股子公司宁波诗兰姆汽车零部件有限公司（以
  9. 9 新天绿能：前4月累计完成发电量538.13万兆瓦时，同比减少4.25%

    新天绿能5月10日公告，4月公司及子公司按合并报表口径完成发电量126.4万兆瓦时，同比减少16.49%。前4月，累计完成发电量538.13万兆瓦时，同比减少4.25%。文章转载自：界面新闻网 非本站
  10. 10 罗牛山：前4月生猪累计销售收入4.16亿元，同比下降6.22%

    罗牛山5月10日公告，4月销售生猪6.81万头，销售收入1.11亿元，环比变动分别为-8.21%、-7.45%，同比变动分别为-6.06%、-11.01%。公司前4月累计销售生猪25.99万头，同比增

本文内容来自网友供稿，如有信息侵犯了您的权益，请联系反馈核实

Copyright 2024.爱妻自媒体，让大家了解更多图文资讯！