近8亿大罚单！瑞银、大摩、美银美林、渣打集体被查！众投行泪奔香江！

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昨天（3月14日周四），香港证监会发布消息，对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。主要原因是保荐人缺失，四家机构共计被罚款7.867亿港元。

具体来看：

瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元，及暂时吊销牌照一年；

渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元；

摩根士丹利因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿港元；

美银美林远东公司因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。

瑞银：被罚3.75亿港元及暂时吊销牌照一年

香港证券及期货事务监察..（证监会）称，其对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities HongKong）（统称为UBS）作出谴责，并处以罚款3.75亿港元，原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司（中国森林）、天合化工集团有限公司（天合）及另外一家公司（该另一宗上市申请）。

香港证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令UBSSecurities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司（联交所）的上市申请担任保荐人。