实控人易主却秘而不宣！江苏富豪暗地操控这家A股公司5年，还跟券商收益互换瞒天过海，证监会罚单来了

在历久声称“公司股权涣散，不存在控股股东和实际掌握人”之后，四环生物背后的实控人浮出水面。日前，四环生物发布证监会下发的《行政惩罚及市场禁入事前示知书》显露，早在2014年5月，陆克平已成为四环生物实际掌握人。

基于此，四环生物2014年-2018年年报中关于公司实控人等信息成为子虚记载，而存在的大量关系生意、股票生意情形同样未进行流露。在各种违规之下，证监会拟对四环生物进行60万的顶格惩罚，公司一众董监高均被赐与警告及罚款；而对背后操控一切的陆克平，则将面临合计2734万元的罚款，并被处以终身市场禁入。

凭据证监会查询信息来看，早在2014年，陆克平就已出手，经由多个证券账户及权益对象增持四环生物股票，以扩大其掌握的表决权数量。

具体而言，在证券账户方面，陆克平自行或经由使用徐伟民（原江苏阳光董秘）、陆宇（陆克平之子）、郁琴芬（陆克平之妻）、王洪明等13个证券账户购入四环生物股票，并经由阳光集体及其他银行账户转账、存入现金等体式供应资金。

除直接掌握证券账户外，采用资管规划持股的体式则更为隐蔽。阳光集体以某天然人名义设立南华光华5号资产治理规划，再由光华5号与光大证券签署收益交换和谈，商定光大证券买入四环生物股票，同时光大证券凭据托付人意愿在股东大会长进行投票表决。此外，张惠丰（曾任阳光集体江苏分公司总司理）作为托付人设立齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号鸠合资产治理规划买入四环生物股票，星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平所有。

在2014年5月，四环生物召开2013年年度股东大会，涉案账户组介入该次股东大会的表决权数量占该次股东大会悉数表决权数量的100%，该次股东大会介入投票的股东悉数为陆克平及其一致动作人。也即，自2014年5月，陆克平即已成为四环生物实际掌握人。2014年至今，上述陆克平掌握账户陆续表态四环生物前十大股东的名单之中。

此外，陆克平还与四环生物4名投资者杀青一致动作关系，累计向其供应近5亿元资金，其所持四环生物股票表决权归陆克平所有。证监会查询发现，截止2018年4月，陆克平掌握的持股数量已占到四环生物总股本的39.42%。

尚有证据证实，2017年9月，阳光集体办公场合内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料。部门涉案人员指认陆克平为四环生物实际掌握人，并认可其向陆克平报告工作，四环生物的重大经营决议由陆克平决意。

基于陆克平一早取得四环生物实际掌握权的查询究竟，四环生物在2014年至2018年一连五年在年报中称“公司股权涣散，不存在控股股东和实际掌握人”也成为子虚记载。而在实控人认定后，此前未流露的关系生意也需要从新予以认定。

凭据证监会查询，2014年10月，四环生物子公司新疆爱迪与阳光集体子公司阳光置业签署衡宇生意合同，标的价钱为5345.56万元。而对于这一关系生意，四环生物并未予以申报。

对此，证监会拟对四环生物赐与警告，并处以60万元的罚款；对时任董事长孙国建赐与警告及20万元罚款，其他签字董事、高管等人离别处以警告及3-6万元罚款。而对于陆克平致使四环生物从事信息流露违法的行为，证监会对陆克平责令纠正，赐与警告，处以60万元的顶格惩罚。

早在2017年10月，四环生物被江苏证监局出具警示函，同样涉及新疆爱迪与阳光集体之间的生意。彼时，新疆艾迪为阳光集体及其他两家公司供应乞贷，未经董事会及股东大会核准且未履行信披义务，值得注重的是，这一警示函来自于举报线索。

此外，因为此前未被认定为一致动作人，陆克平及赵红等人配合持有四环生物超5%及每增加5%时均未进行流露，且在限制生意期内持续生意。而在合计持股跨越30%时，未按划定履行上市公司收购的通知、发出收购要约等义务。

对陆克平及其余4名一向动作人持股达5%及每增加5%未按划定申报的行为，证监会对陆克平处以48万元罚款，其余4人处以3万元罚款；对在限制期内生意股票的行为，证监会对陆克平处以2600万元罚款，其余4人离别处以100万元罚款；对违反收购要约买卖的行为，对陆克平处以26万元罚款，其余4人离别处以1万元罚款。至此，对陆克平小我的罚款已达到2734万元。

不外，对于陆克平小我而言，比起不足3000万元的罚款，终身市场禁入的惩罚来的更为严峻。

证监会指出，陆克平自2014年起头增持四环生物股票，达5%时及增持过程中每增加5%时未依法通知、申报，且存在限制生意期内违法生意股票的行为，并指使四环生物从事信息流露违法行为，其违法行为持续时间长，手段稀奇恶劣，涉案数额稀奇伟大，严重骚动市场秩序并造成严重社会影响，在重大违法运动中起首要感化，致使投资者好处蒙受稀奇严重的损害。

对此，证监会拟决意：对陆克平接纳终身市场禁入办法，自公布决意之日起，在禁入期内，除不得持续在原机构从事证券买卖或担当原上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级治理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券买卖或许担当其他上市公司、非上市公家公司董事、监事、高级治理人员职务。

除陆克平终身禁入外，四环生物董事长孙国建也被处以5年的市场禁入办法。对于事先示知书的惩罚决意，四环生物在通知中透露，公司及相关当事人特就此事向恢弘投资者致以真挚的歉意。

陆克平何许人也？公开信息显露，陆克平为江苏阳光控股的实际掌握人，此前曾为第九届全国政协委员，并曾上岸胡润中国富豪榜。除四环生物外，陆克平照样上市公司江苏阳光的实际掌握人，并曾经控股海润光伏。海润光伏已于本年7月退市，转入股转系统处理。

就近年来四环生物的股权情形来看，可谓是争议络续。2017年1月，四环生物原第一大股东广州盛景与“阳光系”德源纺织经由暂时提案的体式睁开互怼，时代广州盛景即透露了其对德源纺织及其他“阳光系”股东的质疑。

彼时，广州盛景指出，内行使公司股东权力过程中，发现公司股东德源纺织、陆宇、徐瑞康、王洪明、许稚、赵红、赵龙等15名股东合计持有公司股票达到必然比例，并存在必然的关系性，部门股东已与江苏阳光股份有限公司组成一致动作人，其余部门股东在江苏阳光股份有限公司或关系公司就职，并在多次股东大会相关表决过程中表决定见均为一致，涉嫌存在经由和谈商定等形式或其他放置配合扩大其所可以支配的公司股份表决权数量的行为，涉嫌组成一致动作人。

凭据《..证券法》、《上市公司收购治理法子》等相关的司法、律例等规范性文件，如上述行为存在，将为公司重大事项。除上述15名股东外，公司也将是信息流露义务人。为了规范公司治理，避免公司受到证券监管部门惩罚，广州盛景建议，公司该当在本议案表决经由后3个工作日内启动对上述15名股东是否组成一致动作人事项的查询法式。

事实上，监管部门对于四环生物股东存在的问题同样有所存眷。早在2017年7月，王洪明大笔增持四环生物至持股10%，单一持股比例居于首位，彼时即被深交所开出存眷函。深交所要求王洪明解说并流露增持四环生物的的资金起原、是否存在构造化放置、是否与其他股东组成一致动作关系等。对于资金起原，王洪明透露是其以持有的四环生物股份为质押物，经由阳光集体申请贷款而来，而对其他问题均予以否认。

而在深交所的二次存眷函中，监管明确存眷到王洪明与陆家的关系。深交所指出，阳光集体实际掌握人的儿子陆宇为四环生物股东，要求王洪明解说其与陆宇的关系。不外，王洪明在回函中仍矢口否认称，“收购四环生物股份的行为出自本人意愿，不存在代持的景遇，与陆宇及其他四环生物股东均不组成一致动作关系”。

在四环生物发布惩罚预先示知书后，已有律师透露，凭据司法划定及相关案例，受上市公司信披违规影响的吃亏投资者可凭据证监会惩罚决意进行索赔。四环生物收到事先示知书，意味着距离监管做出最终惩罚仅有一步之遥，受损投资者可做好维权预备。

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