这是在丢谁的脸？营业部老总借账户炒股13年，交易金额上亿元，最终亏了14万！

2020-05-31 01:23:26

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借用他人账户炒股13年，生意金额近1亿元、亏了近14万元……这是一位券商营业部总司理的炒股“业绩”。

安徽证监局近日发布一则行政惩罚决意书，发布了时任国元证券亳州魏武大道营业部总司理的汝某借账户炒股的违规行为，并对其处以8万元罚款。

成交额上亿元吃亏近14万元

惩罚决意书显露，2004年汝某取得证券从业资格，2009年6月18日至查询日一向担当国元证券亳州营业部总司理，属于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日时代，汝某借用“张某”通俗账户、信用账户从事股票生意，累计买入365.35万股，买入金额4941.86万元，累计卖出366.35万股，卖出金额4937.8万元。也就是说，这13年间，其累计生意额近1亿元。

对照作对的是，多年炒股履历并没有让汝某有所收益。经较量，他的账户资金反而吃亏13.75万元。

证券业协会信息显露，汝某自2004年1月29日挂号入职国元证券，自执业起一向任职于国元证券。

安徽证监局认为，汝某作为证券从业人员，在任职时代应遵守证券法有关证券公司从业人员不得直接或许以假名、借他人名义持有、生意股票的划定，其历久生意股票的行为违反原证券法第四十三条的划定，组成证券公司从业人员违法生意股票。

固然这位营业部老总已经在股市里亏了钱，但违法也要支付价值。安徽证监局最终对他处以8万元罚款。

多名证券从业人员炒股被罚

“证券从业人员不得炒股”是一条铁律，然则总有人以身试法。

据不完全统计，本年以来，已有申万宏源、华鑫证券、国信证券、海通证券等多家券商分支机构的员工因违法生意股票接到罚单，罚没金额最高达300万元。

从案情看，多数为借用亲属、同伙等的账户进行生意，且累计生意金额伟大，少则数百万元，多则数万万元，但从究竟来看，少有盈利，能赚大钱的少之又少。

如山东证监局流露的，华鑫证券营业部从业仅两年员工陆某违规炒股近一年，先后投入本金2018万元，合计卖出2274万元，赚了33.43万元。以收益率较量约为1.66％，最终充公盈利并被惩罚30余万元。

此外，从罚单内容看，营业部门支机组成为员工违规炒股的“高发区”。

对此，沪上一家头部券商掮客买卖相关人士透露，营业部负责人把握着最直接的资源，但受到的合规监管却相对较弱，总部很难进行现场监管，因而成为券商合规治理的一个风险点。

对质券从业人员违规炒股的行为，监管一贯明令禁止并严峻袭击。

本年3月1日正式施行的新证券法再次明确，证券从业人员直接或许假名、借他人名义持有、生意股票或许其他具有股权性质的证券的，责令依法处理不法持有的股票、其他具有股权性质的证券，充公违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

编纂：孙放视频剪辑：唐燕飞

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本期责任编纂：邵子怡

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