新三板一周要点 |盛屯矿业拟21亿收购四环锌锗，正味食品拟赴港上市

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9月25日-9月28日，新三板市场整体运行情况如下：

全国股转公司：主办券商不得将法定职责外包

9月28日全国股转公司发布《关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知》，要求主办券商切实增强廉洁从业风险防范和责任意识，恪守独立履责、勤勉尽责义务，不得将法定职责予以外包。主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人的，只能以自有资金支付聘请费用，且其依法应当承担的责任不因聘请第三方减轻或免除。

股转公司9月对170宗违规行为出具自律监管措施

9月28日，股转公司发布消息称，为规范新三板市场主体行为，促进其合法合规参与市场，全国股转公司加强自律监管，9月共对170宗违规行为出具自律监管措施。6宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及权益变动违规，160宗涉及未按期披露2018年度半年报。

..印发意见 支持创新型企业在新三板或区域性股权市场挂牌

..日前印发《关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见》，提出了打造“双创”升级版的八个方面政策措施。其中提到要拓宽创新创业直接融资渠道，支持发展潜力好但尚未盈利的创新型企业上市或在新三板、区域性股权市场挂牌。完善创新创业差异化金融支持政策，进一步完善创新创业金融服务。

盛屯矿业拟逾21亿收购四环锌锗

9月26日晚，上市公司盛屯矿业公告，拟向控股股东盛屯集团等交易对方发行股份并支付现金，收购四环锌锗97.22%股权，交易作价21.39亿元，并募集配套资金不超过5.3亿元。交易后，盛屯矿业将持有四环锌锗100%股权，切入铅锌及多种有价金属产品冶炼领域。

盛屯集团承诺，四环锌锗2018年年初至2018年末、2019年末、2020年末累计扣非后净利润分别不低于1.4亿元、3.4亿元、6.0亿元。这是新三板市场今年以来，仅次于海航控股收购海航技术股权的第二大并购案。

正味食品拟赴港上市

9月25日，正味食品公告，公司近日与中国永拓咨询管理集团股份有限公司签订了《意向协议书》。协议主要内容为，正味食品拟赴港上市，拟聘请永拓集团为正味食品独家财务顾问，永拓集团全面负责正味食品融资、重组和港股上市。

股转公司官网信息显示，本周市场累计成交14.93亿元，比上周增长26.44%，其中做市转让成交6.54亿元，较上周增长130%；集合竞价转让成交8.38亿元，较上周减少6.45%。

今年至今市场累计成交额为630.8亿元，其中做市转让累计成交184.2亿元，集合竞价转让累计成交446.6亿元。

▲本周市场走势

做市指数本周4个交易日有2个交易日上涨，指数本周从9月21日收盘点位755.94点，微跌至9月28日的753.40点。

本周仅有科尔股份、佰锐博雅两家公司挂牌，是今年以来挂牌公司相对较少的一周，两家公司均采用集合竞价转让。截至9月28日，挂牌公司总数为10946家，其中做市转让1157家，集合竞价转让9789家。

▲本周新增挂牌企业

本周共有13家新三板公司摘牌，均为主动申请终止挂牌，名单如下：

▲本周摘牌企业

本周有两家新三板公司终止上市辅导，有一家公司提交了上市申请。

9月28日，阿尔特公告，公司于9月21日向证监会提交了首发上市申请，并于9月28日取得证监会行政许可申请受理单，公司上市申请已被证监会受理。

9月27日，中赟国际公告，因公司资本市场发展战略调整等原因，公司已向河南证监局报送了终止上市辅导的备案材料。

9月28日，派尔特公告，鉴于有关政策及市场环境发生较大变化，公司预计短期内无法进行首发并申请上市，公司与中金公司签署了协议，终止上市辅导。

另外，9月25日，正味食品公告与永拓集团签订了《意向协议书》，正味食品计划赴港上市，聘请永拓集团为独家财务顾问。

9月27日，新三板公司宁波水表、安联锐视同日上会。宁波水表成功过会，安联锐视被否。至此，9月份4家新三板公司上会，2家获通过，1家被否，秦森园林目前暂缓表决。

根据股转公司公布的数据，本周累计有17家公司实施了增发，发行金额总计6亿元，单笔发行金额最大为1.46亿元。至此本年度累计发行公司1106家，发行总金额为475.2亿元。

▲本周增发实施情况

另外，本周有32家公司新发布了增发预案，预计募集资金上限为11.77亿元；其中拟募集资金最高的是首创博桑，拟募资上限为1.7亿元。

本周新增三起上市公司并购新三板公司案例：

9月26日晚间，盛屯矿业发布重组预案称，公司拟逾21亿元收购四环锌锗科技股份有限公司97.22%股权，切入有价金属产品冶炼领域。四环锌锗2016年8月8日在新三板挂牌，今年9月19日起终止在新三板挂牌。