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近日，人民银行官网流露信息显露，中信银行因涉及未按划定履行客户身份识别义务等四项反洗钱范畴违规行为，被惩罚款2890万元。此外，14名相关责任人一并收到央行的罚单。
[原文来自：www.ii77.com]
行政惩罚公示信息显露，中信银行的违法行为类型共有四项：
未按划定履行客户身份识别义务；
未按划定留存客户身份资料和生意记录；
未按划定报送大额生意申报和可疑生意申报；
与身份不明的客户进行生意。
记者从中信银行处获悉，这是人民银行2019年对中信银行搜检发现问题的处理究竟。自2019年接管搜检时代，该行按照“立查立改、触类旁通”原则，积极开展整改工作。截止今朝，具体问题已根基完成整改。中信银行透露，将持续严厉执行中国人民银行反洗钱各项划定，秉承“重整改、强合规、防风险、提质效”反洗钱治理方针，进一步加大投入，推进反洗钱风险治理能力络续提拔。
近年来，央行对反洗钱范畴的监管持续加码。据央行官网数据，2020年，央行及其分支机构共对417家反洗钱义务机构及相关责任人进行了反洗钱行政惩罚，罚单共计733笔，罚款金额累计约6.28亿元，个中机构罚款金额约6.08亿元，小我罚款金额约0.2亿元。与2019年比拟，2020年反洗钱罚单总笔数上升近25%，“双罚”（机构惩罚+小我惩罚）占比由91%提高至98%。2020年罚款总金额约为2019年的3倍。
此前，央行组织草拟了《金融机构反洗钱和反可骇融资监视治理法子（修订草案收罗定见稿）》，新增了金融机构反洗钱内部掌握和风险治理相关工作要求。金融机构应竖立与洗钱风险和经营规模相适应的内部掌握轨制，包罗竖立洗钱风险自评估轨制、竖立健全反洗钱组织机构和人力资源保障、反洗钱信息系统和手艺保障、反洗钱内部搜检和审计要求等。同时对金融机构提出洗钱风险治理要求，强调凭据机构、客户、买卖的风险状况，制订响应的风险治理办法和法式。
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来源：金融时报客户端 记者：张末冬 编纂：余嘉欣 校对：李柳嘉 邮箱：fnweb@126.com 存眷金融时报公家号 看更多独家新闻资讯↓↓↓
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