中基协：私募基金未按要求披露信息,暂停产品备案

导读

[转载出处：www.ii77.com]

[好文分享：www.ii77.com]

9月26日，2018年9月30日，中基协发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》，进一步督促和规范私募基金管理人按时履行私募基金信息披露义务。

中国证券投资基金业协会2018年9月30日下发《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》（以下简称“通知”），再次强调信息披露，通知明确要求，自2018年11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求前，协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

图片来源：基金业协会

本次《通知》有以下几个要点：

1、未按时信息披露将被列入异常机构

自通知发布之日起，私募管理人未按时在信披备份系统备份信息披露报告累计达两次的，协会将其列入异常机构名单，并进行公示。

一旦被列为异常，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

2、完成整改前，将暂停受理产品备案

自2018年11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求前，协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

3、适时延长股权及创投半年报、证券季报报送截止时间

协会适时将私募股权（含创业）投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

附通知全文如下：

各私募基金管理人：

根据《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定，私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）指定的私募基金信息披露备份..报送信息。私募基金信息披露备份系统（http://pfid.amac.org.cn，以下简称“信披备份系统”）自2016年10月正式上线运行以来，已分阶段实现了私募证券投资基金（含顾问管理型）、私募股权（含创业）投资基金相关信息披露报告的备份功能，系统运行良好，相关私募基金管理人积极履行私募基金信息披露义务，并在信披备份系统备份私募基金信息披露报告。

为进一步督促和规范私募基金管理人按时履行私募基金信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引》1号、2号相关规定，私募基金信息披露相关要求明确如下：

一、自本通知发布之日起，私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达两次的，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平（http://gs.amac.org.cn）对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

二、自2018年11月1日起，已登记私募基金管理人未按要求履行上述私募基金信息披露备份义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求前，协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

考虑到私募基金运营管理实际，为做好政策衔接，协会适时将私募股权（含创业）投资基金2018年半年报备份截止日期及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份截止日期均务实延长至2018年10月31日。

特此通知。

中国证券投资基金业协会

二〇一八年九月三十日

此前协会也在《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）对私募基金登记备案系统的管理人信息更新义务及处罚做过相关规定，原文如下：

总结上述两份文件，中基协会对于不履行私募基金信披备份报送义务的处罚规定如下：

私募未及时履行信息更新，信披备份报送义务，后续会带来很多的麻烦，产品备案不了，列入异常机构等等。请各位私募基金管理人注意合规地进行信息披露，在截止日前履行信息披露义务。

（文章来源：私募法务官。感谢作者辛勤原创！）