美国对华为加紧芯片封锁，下面会发生什么？ | 袁岚峰

[本文来自：www.ii77.com]

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2020年5月15日，美国商务部发布通知，进一步加紧了对华为的封闭（https://www.commerce.gov/news/press-releases/2020/05/commerce-addresses-huaweis-efforts-undermine-entity-list-restricts）。此次升级固然早在料想之中，不外比最初撒布的收得更紧：不是把受限制给华为生产芯片的企业的美国手艺占比从25%降到10%之类的数字，而是一会儿限制了所有效到美国手艺的企业。下面会怎么样？这是人人都很关心的问题。

美国商务部加紧对华为封闭的通知

我的同伙、有名的经济社会剖析者宁南山写了一篇文章《简洁聊聊美国对华为的5月禁令》，对此做了具体的剖析。我的同伙、风云学会会员陈经也写了一篇文章《美国对华为的新禁令是弗成思议的超等大昏招》，从国际的宏观大局做了剖析。下面，我就来连系这两篇文章与相关的其他一些资料，跟人人分享一下。

在美国当局的公告中，先贼喊捉贼地吆喝了一通：华为在经由国产化的起劲来损坏美国基于国度平安的出口管制（undermine these national security-based restrictions through an indigenization effort），这不是一个负责任的全球企业公民的做法（This is not how a responsible global corporate citizen behaves）。然后说：所以我们要点窜被华为滥用的划定，阻止美国手艺被用于对美国的国度平安与好处晦气的勾当（We must amend our rules exploited by Huawei and HiSilicon and prevent U.S. technologies from enabling malign activities contrary to U.S. national security and foreign policy interests）。

美国商务部对华为的指控：你居然敢搞国产化，损坏我的国度平安！

说实在的，这脸皮厚度我是信服的。不外对这种二皮脸做道德批判，属于老生常谈。如今我们首先要问的是，美国当局事实推出了什么限制办法？

具体而言是两条，知足这两种前提的产物都要受到美国的出口管制，也就是说卖给华为需要美国的许可证才行。第一种，是华为用美国商务掌握清单上的软件与手艺产出的商品，例如半导体设计。第二种，是美国之外的企业凭据华为的设计，用美国商务掌握清单上的半导体加工设备生产的芯片。这些限制有120天的缓冲期。

美国商务部对华为加紧封闭的具体办法

大略的意思就是，120天今后，华为就不克用美国的软件来设计芯片，台积电、中芯国际等芯片企业也不克用美国的半导体设备为华为定制芯片，除非取得了许可证。请注重，不是华为设计的芯片不在此限，例如公斥地售的联发科等企业的芯片，华为仍然能够买。

所以，新的禁令相当于阻止华为设计芯片。第一不让你用美国软件来设计，第二即使你设计出来了，也不让你用美国设备来生产。

搞清楚了禁令是什么，下面我们来商议，华为该若何应对。

首先要搞清楚，华为的根本是什么？很多人只把华为当成卖手机的，但其实手机只是华为的新兴买卖，华为真正的根本是通信设备。

2020年2月6日，美国司法部长威廉·巴尔（William Barr）做了一个演讲，提到美国为什么要绞杀华为（《美国司法部长巴尔在智库谈话：美国为什么必需绞杀华为？》）。来由包罗：

中国的手艺攻势对美国组成了空前未有的挑战；

5G处于将来手艺的中心；

若是中国持续在5G范畴夺得冠军，他们将可以主导新兴手艺带来的时机；

与我们将屈就于中国主导权这个空前未有的杠杆影响比拟，美国今天使用的经济制裁力量将显得苍白无力。

你看，一样人叨叨的所谓跟伊朗经商啦、收集平安啦等等托言，他基本提都没提！

所以我们完全能够懂得，敌之急所即我之急所，华为优先要确保的就是5G设备。

在120天的缓冲期内，华为若是要囤货，首要的方针也许就是5G基站所需的芯片。今朝全世界的通信基站数目只有万万的级别，远远低于手机的几十亿，5G基站更是只有百万的级别，所以单靠囤货就可望知足5G基站在中短期的供货。

凭据工信部《2019年通信业统计公报》，2019年中国移动基站有841万个，个中4G基站544万个

而对于手机，囤货就远远不敷了。理论上，华为能够买公斥地售的芯片来维持基站和手机的生产。事实上，华为一些中低端的手机用的就是公斥地售的芯片。例如2019年第三季度与2018年第三季度比拟，华为手机搭载高通芯片的比例从24%下降到了8%，搭载联发科芯片的比例从7%上升到了16.7%。不外对于高端手机，公斥地售的芯片显然不如本身设计的芯片。是以华为的终端买卖会受到很大的挑战，要做好过吃力日子的预备。

在120天的缓冲期之后，华为要获得本身设计的芯片，就必需第一用自研的软件设计出芯片，第二找到一家不消美国设备的代工场来生产芯片。这虽然很不轻易，不外若是实现了，就是彻底的去美国化。由此可见，美国的禁令对本身也很危险。若是逼得中国彻底去美国化成功了，美国的半导体财富会损失惨重。

在这个问题上，比来有一份专业的申报，来自美国有名的咨询公司波士顿咨询集体（Boston Consulting Group，简称BCG）。申报的题目叫做《对华商业限制若何竣事美国在半导体范畴的向导地位》，你看这名字，够直白的！

BCG申报《对华商业限制若何竣事美国在半导体范畴的向导地位》

这个申报竖立了一个定量模型，引用了好多数据，例如中国的半导体需求占全世界的23%，中国70%以上的半导体需求已经有了成熟的非美国供给商。

BCG申报图表7：中国已经为其当前半导体需求的很大一部门竖立了替代性的非美国供给商

他们的推演是：若是美国完全禁止半导体公司向中国发卖产物，那么美国半导体公司将损失18个百分点的全球份额和37%的收入。这将导致研发和资源支出的大幅削减，失去1.5万至4万个高花样工作岗位，将它们推入竞争力下降、市场份额和利润率萎缩的下降螺旋。

BCG申报图表10：在手艺脱钩的情形下，美国或者会失去18个百分点的份额和37％的全球收入

究竟是，在几年之内，韩国或者会渔翁得利，成为世界半导体领先者。从久远来看，中国或者会取得向导地位。

BCG申报图表1：中美摩擦或者会推翻美国在半导体范畴的向导地位

说实话，看到这份申报，我都有点猜忌是不是把美国说得太弱，把中国说得太强了。不外细心想想，这申报很或者是BCG应美国半导体企业之邀写的，为了向当局游说摊开对中国的禁售，简而言之就是为了卖器材..。知足客户需求，专业哭穷60年，这就是职业道德啊！

BCG的毛遂自荐（https://www.bcg.com/zh-cn/about/about-bcg/overview.aspx）

无论若何，美国半导体企业否决美国当局的倒行逆施，十分管心如许下去给本身造成汗青性损失，这是显而易见的。我们能做的，就是帮他们一把，让这个他们的恶梦场景成真，让他们向美国当局哭穷时更可托一点。这不就是真正的友情吗？

下面我们来商议，设备和软件这两方面的去美国化前景。

用专业术语说，这里说的软件叫做电子设计主动化软件（electronic design automation，简称EDA）。我在2018年做过一期节目（https://www.bilibili.com/video/BV1MW411f78j），讲的是我的同伙、智能制造专家林雪萍的文章《中国软件失落的三十年这里的清晨静沉寂》，迎接人人参考。

我们国度很多人历久有一种脑筋体式，就是重物轻人，重硬件轻软件。很多人只知道看得见摸得着的机械、资源这些实物是财富，不认为软件或许人员是财富。买设备甘愿花大钱，至于软件和人员待遇嘛，随便糊弄糊弄就行了。

应该说这种脑筋体式还不算最差的，至少比不正视实业的大班思惟要好，例如宋子文的名言：“外国进口的盘尼西林都用不完，中国何须要本身生产？”但只认实物的脑筋体式，归根结底照样没见过世面，也就比宋子文高妙一点罢了。如今被人家在这上面揪着打，人人都应该熟悉到软件的主要性了，不克再像个土包子一般重物轻人了！

宋子文

商业战爆发以来，中国的EDA财富获得了新的成长时机。宁南山指出，今朝国内最大的EDA公司是华大九天，不外它的进展速度纷歧定能成家华为的需求。所以对于华为而言，今朝最好的法子就是本身研发EDA，相信华为在这方面已经有所动作。

此外，华为很多芯片的设计，用的是ARM的架构。ARM既不是造芯片的，也不是设计芯片的，而是卖架构的，各个企业能够买它的授权来本身设计芯片。

ARM公司在美国的得克萨斯州和加利福尼亚州有研发中心，手艺有美国起原，所以从2019年5月以来已经不克向华为供应手艺办事了。但华为已经获得了ARM的v8架构永远授权，包罗指令集架构、微处理器、图形焦点、互连架构等功能模块，能够对ARM架构进行大幅度革新，甚至能够对ARM指令集进行扩展和缩减，具有完全自立的设计处理器能力。还有，ARM是英国公司，如今属于..的软银集体，总之它不是美国公司，所以它有充裕的念头和华为合作，经由正当手段规避美国的手艺成分。

是以，在芯片设计方面，华为最或者的策略，就是在EDA上选择自研以及结合国内厂家配合斥地，在终端和办事器芯片的ARM架构根蒂上，持续自行升级革新和成长。

在芯片制造方面，这不是华为要做的事，而是中芯国际和华虹等国内代工场要做的事。华为能够做的，是匡助这些国内代工场成长强大。

中芯国际正处于手艺和产能爬升的状况。例如，14纳米的工艺已经在2019年第四时器量产，产能规划在2020年岁尾提拔到15000片每月。

中芯国际正在投入大量资金购置设备。例如2020年2月17日，中芯国际发布通知称，从2019年3月12日至2020年2月17日，向美国泛林集体发出一系列订单，破费6.01亿美元，包罗蚀刻机等设备。2020年3月2日，中芯国际再次发布通知称，向应用材料集体和东京电子集体发出一系列订单，总金额离别为5.43亿美元和5.51亿美元。

中芯国际的资金也正在扩充。2020年5月15日，也就是美国公布限制代工场给华为供货的统一天，中芯国际发布通知称，签署新的增资扩股和谈。国度集成电路基金二期和上海集成电路基金二期，将离别向中芯控股旗下的中芯南方注资15亿美元和7.5亿美元，以获取23.08%和11.54%的股份，总计22.5亿美元。此前的5月5日晚间，中芯国际发布通知称，规划在科创板上市，刊行16.86亿股份，募资跨越人民币200亿元。

从代工场再往下一个条理，是半导体设备和材料。中芯国际和华虹等代工场成长得越好，国产半导体设备和材料厂家就成长得越好。所以当前不适合让中芯国际冒着制裁的风险为华为供货，只要再对峙两三年，国产半导体设备就可望获得对照大的冲破。

能够敷陈人人的是，半导体生产设备所有的环节，今朝都有国内公司在斥地。

例如国产化水平最差的光刻机、离子注入机、涂胶显影设备等，就有上海微电子、北京中科信、凯士通、沈阳芯源等在研发和推进，也有少少量设备在应用。

在人人最存眷的光刻机方面，上海微电子的新一代28纳米光刻机估计将在本年完成，若是顺利可望在来岁导入产线试产。若是按照规划的时间节点，在2021岁尾或2022年实现量产，那么就能够搞出完全去美国化的28纳米生产线了。

28纳米是什么样的手艺水平呢？基站对芯片工艺的要求对照低，所以28纳米已经能够用得不错了。不外敌手机来说，14纳米才算是入门。例如，华为荣耀Play4T用的芯片是麒麟710A，这是由中芯国际代工的14纳米芯片，而这款手机的售价只是1199元罢了。

优于28纳米的国产光刻机，今朝也在研制，我们会持续视察进度。

总而言之，对于华为来说，首要问题并不是能不克活下去。华为当然能活下去，只是要过几年吃力日子。2018年，我在谈论中兴事件时就说过（《中兴、芯片和手艺战争 | 科技袁人》，视频见（https://www.bilibili.com/video/av22505577），中兴即使像诺基亚那样用心收专利费，作个“专利混混”，都能活得不错。华为也是如许，活下去的法子多的是，例如常识产权收费、零部件发卖、买卖多元化等等。

如今的首要问题，是我们需要支撑华为守住5G这个制高点，包管5G基站历久持续的供货。这种戍守的局势，要到半导体设备国产化才能变更。

以上都是戍守方面的考虑，但有意思的是，宁南山还建议了攻击的策略。

美国最怕惧的，不是中国在5G的主导地位吗？那么，我们就应该阻止美国的5G手艺提高。一切可以促进美国5G手艺提高的焦点企业，都是还击对象。例如，高通？

一旦人人朝这个偏向去想，就能想出无数的法子来。如今不是美国片面阻止别国手艺提高的时代了，来啊，互相危险啊！

最后，从加倍宏观的国际款式来看，陈经指出，美国这种做法其实是个大昏招。因为世界上没有真正意义的独门手艺，没有任何公司敢于传播，本身消散了，整个业界就消散了。

美国搞这种行政禁令，不就等于替美国公司开了一个“我预备搞死业界”的声明吗？谁敢跟这种企业合作？所以美国公司拼命声明本身人畜无害，就像《三体》里的平安声明一般，但也顶不住本身的当局老在背后下黑手，的确要吐血。

再来看华为的说话体式，经常说本身完全能够不消美国企业的产物，但只要有或者就仍然在采购美国产物，因为要为伙伴缔造贸易价格。看看这境界，相去弗成以道里计！任正非有好多高妙的思惟和说话，人人可以融会了吧？

芯片财富链是好多国度好多企业配合打造的手艺生态，不是美国零丁搞的。例如在最进步的代工生产线上，美国手艺占比不到10%，这就是手艺扩散的后果。芯片业极其依靠规模效应，若是发卖额下降，资金收不回来，就很轻易陷入下降螺旋，这恰是BCG为美国半导体企业内心不安的原因。

其实芯片财富难做的原因，首要有三点。一是投资伟大，一样国度搞不了，——但这对中国不是问题。二是收回投资的时间长，短期见不了结果，需要持续投资果断向前的耐烦，——这对中国也不是问题。三是要有需求，有客户，否则你生产出来卖给谁去？——这对中国就更不是问题了！即使以前成问题，如今有了美国当局的神助攻，还会是问题吗？

中美之外国度的企业，也很有或者选择匡助华为，匡助中国。都不消特意做什么，只需要搞美国手艺替代就行了。原因很简洁，只要做到不消美国手艺，就有额外的优势，有中国的大把订单等着。深耕手艺赚大钱，这正本就是企业成长的道理嘛。

若是全球公司真的搞出了去美国化的芯片财富链，那美国的大麻烦就来了。到那时，用美国设备的，中国不给订单，不消美国设备的，中国搀扶。另外公司也或者学中国这么做，防美国下黑手。最后就是美国在业界损失地位，实现了BCG的预言。更进一步，仅仅是让列国意识到“世界没有美国照样转”，就足以摇动美国的国本。

是以，美国损坏贸易根基划定的做法，实在是个大昏招。美国政客也许是被疫情袭击得晕头转向，老羞成怒了，才会搞出“我身后哪管洪流滔天”如许的短视政策来。没法子，当一个国度鄙人坡的时候，老是需要有人在油门上踩一脚。

《是，首相》台词：当一个国度正在走下坡路时，得有人坐在驾驶席上，往油门上踩一脚

最后，迎接人人存眷我们的账号“科技袁人”。一切不克杀死你的，都将使你更壮大。科技是人类成长的正道，我们要走正道！

作者简介：袁岚峰，中国科学手艺大学化学博士，中国科学手艺大学合肥微标准物质科学国度研究中心副研究员，科技与计谋风云学会会长，“科技袁人”节目主讲人，安徽省科学手艺协会常务委员，入选“典赞·2018科普中国”十大科学流传人物，微博@中科大胡不归，知乎@袁岚峰（https://www.zhihu.com/people/yuan-lan-feng-8）。

责任编纂：陈昕悦