医械企业董事长，拟被罚没3,687万元

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内幕交易，再有上市医疗器械企业及医疗器械人卷入其中。

7月20日晚间，A股上市医疗器械企业阳普医疗（广州阳普医疗科技股份有限公司）公告，公司实际控制人、董事长邓冠华收到了证监会下发的《行政处罚事先告知书》。邓冠华因涉嫌内幕交易拟被罚没款约合3,687万元。

2014年12月至2015年5月，邓冠华的配偶张红涉嫌在敏感期内利用他人账户交易“阳普医疗”股票。证监会认定张红上述交易行为属家庭投资，因邓冠华知晓公司内幕信息，证监会认定邓冠华、张红涉嫌利用他人账户内幕交易“阳普医疗”股票。依据《证券法》相关规定，证监会拟决定：没收邓冠华、张红违法所得9,217,100.76 元，并处以27,651,302.28元罚款。

上述拟处罚意见为证监会对邓冠华及其配偶的事先告知，邓冠华及其配偶享有陈述、申辩和要求听证的权利，如当事人放弃相关权利，证监会将作出正式的行政处罚决定。

阳普医疗表示，上述拟处罚意见仅涉及邓冠华及其配偶，不涉及公司，公司生产经营正常，经营战略不变。

这并不是第一次有医疗器械企业或医疗器械人卷入内幕交易案了。

内幕交易违反《证券法》规定，被视为证券市场不诚信行为的重要表现。虽然，上市公司在披露高管“出事”信息时，往往会作出个人行为与公司无关、公司生产经营活动正常不受影响的表态，但高管的不诚实、不守法，被认为会对公司的信誉或商誉等无形资产形成负面影响，甚或影响到公司未来的融资和资产重组。

上市公司并购重组等过程是内幕交易的高发领域，有的甚至隐藏有市场操纵行为，证监会对此类行为予以重点监控和严厉打击，上市公司高管密集被罚。

这其中，今年以来公布的与上市医疗器械企业或医疗器械人相关的案件还有三例。

今年5月25日，鱼跃医疗（江苏鱼跃医疗设备股份有限公司）公告称，公司董事长吴光明收到证监会的《行政处罚事先告知书》，拟被罚没款合计近3700万元。

2016年12月，“花王股份”筹划现金分红及资本公积转增股本，吴光明和花王股份董事长肖国强关系密切，在该内幕交易信息敏感期二人频繁联系，吴光明利用控制的他人名字账户涉嫌内幕交易“花王股份”股票，获利约919.10万元。证监会拟决定：没收其违法所得，并处以约2757.29万元的罚款。

此外，吴光明涉嫌短线交易旗下两家上市公司“鱼跃医疗”和“万东医疗”的股票，证监会拟决定：对吴光明给予警告，并分别处以10万元罚款。

今年6月，湖南证监局亦公布了“冰科医疗”原董事长彭照峰内幕交易“常铝股份”股票的行政处罚决定书。

2016年年中，A股上市企业江苏常铝铝业股份有限公司决定收购烟台冰科医疗科技股份有限公司（冰科医疗，以医疗器械为主业的新三板挂牌企业）的100%股权，收购估值约为8.1亿元。冰科医疗和常铝股份还分别发布了收购事项停牌公告。

在该内幕信息敏感期内，冰科医疗创始人和时任董事长彭照峰安排其配偶、朋友等买入常铝股份股票，合计成交金额超过4737万元，经深交所计算亏损逾410万元。

湖南证监局认为，彭照峰的行为构成内幕交易行为，决定对其处以60万元罚款。

令人唏嘘的是，该项收购最终也以告吹收场，据常铝股份2016年11月公告，公司审慎研究决定终止收购冰科医疗股权事项。

今年5月，广东证监局也曾公布一起涉嫌内幕交易和佳股份（珠海和佳医疗设备股份有限公司）股票的案件。

2016年年中，致新医疗（上海致新医疗供应链管理有限公司）与和佳股份达成一致，和佳股份拟以22亿元收购致新医疗100%的股权。2016年9月，和佳股份发布《重大事项停牌公告》，并股票停牌。

在该项交易的内幕信息价格敏感期内，致新医疗监事杨萍使用相关账户内幕交易“和佳股份”股票。广东证监局责令杨萍依法处理非法持有的证券，并对其处以30万元罚款。

来源：赛柏蓝器械

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