新三板一周要点 |做市指数“五连阳”大涨3.23%，创新层股票领涨

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3月4日-3月8日，新三板市场运行情况如下：

新三板再推三项存量制度改革

3月8日，全国股转公司发布实施新制定的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引（试行）》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》，同时发布新修订的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南(试行)》，对涉及新三板股票挂牌、终止挂牌审查及特定事项协议转让等三项制度进行优化改革。

下一步，全国股转公司将在中国证监会的领导下，深入贯彻落实中央经济工作会议、民营企业座谈会及深化金融供给侧结构性改革的精神和要求，以服务民营企业和中小微企业为出发点，持续推进新三板改革，不断完善新三板市场基础性制度，抓好存量制度改革的落地工作，并持续跟踪和评估制度改革优化的情况，为后续增量改革措施的推出积累经验、创造条件。

不披露定期报告，公司主动摘牌申请股转公司不受理

本次发布的《指南》在总结市场化摘牌机制与经验的基础上，进一步提升业务办理规范性，明确相关程序要求，加强投资者权益保护。一是明确关于停复牌要求。二是规定不予受理情形。为敦促挂牌公司切实履行信息披露义务，对自4月15日起未披露上一年年度报告或自8月15日起未披露本年半年度报告的挂牌公司，不受理其主动摘牌申请；为防范部分公司规避监管，对已提交主动摘牌申请但未在规定期限内披露年报或半年报的公司，不受理其撤回摘牌申请。三是关于主动摘牌，挂牌公司或相关方应当制定合理的异议股东保护措施，主动联系异议股东，对保护措施进行解释说明，主办券商和律师需要对相关义务人与异议股东的沟通情况和达成一致的情况进行重点核查并发表意见，确保异议股东合法权益得到有效保障。

拟IPO公司”三类股东“可通过特定事项退出

全国股转公司新闻发言人答记者问时表示，为满足挂牌公司IPO过程中因解决“三类股东”问题带来的转让需求，更好的服务挂牌公司和投资者，全国股转公司为契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”在IPO审核停牌期间的退出提供实现通道，允许其通过特定事项协议转让业务完成股份的转让过户。具体要求为：一是标的公司应当因IPO申请被证监会受理而处于长期停牌状态；二是出让方应当为契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”；三是拟转让股份的性质、股份转让价格、受让方的投资者适当性要求等基本要素应当符合现有交易规则。

全国股转公司启动“新三板投融通”建设

为贯彻落实党中央、..关于支持民营企业中小微企业发展的意见，促进解决民营中小微企业融资难、融资贵问题，切实提升新三板市场投融资对接效能，全国股转公司于近期启动了新三板挂牌公司投融资对接服务..——“新三板投融通”建设。

该..通过在专业投资机构与新三板企业之间搭建互动交流渠道、降低市场信息检索成本，实现信息共享、流程互补、功能互补。..一期将于2019年4月上旬上线运行。

3家新三板公司公告拟科创板上市

3月4日，金达莱公告称，公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票（A股），并在上海证券交易所科创板上市。另外，江苏北人、大力电工也在公告中称计划在科创板上市。

新三板股票资产可用于科创板开户

3月7日晚，上海证券交易所发布《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》，对投资者开通科创板交易权限的部分问题作出解答。答记者问提到，中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产：股票，包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票。答记者问提到，对于参与证券交易经验的认定，个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间。

股转公司官网信息显示，本周市场累计成交17.22亿元，同比增长3.25%。其中做市转让成交8.49亿元，同比增长28.49%；集合竞价转让成交8.73亿元，同比减少13.31%。今年以来市场累计成交138.41亿元。

▲本周市场走势

本周做市指数走出“五连阳”，持续创出阶段新高，3月6日更是大涨逾1%，本周累计上涨3.23%，指数从3月1日的收盘点位741.56点涨至3月8日的765.5点，成交额大增。

个股方面，创新层做市股贝特瑞、华强方特等大涨，IPO概念股活跃，拟上科创板的先临三维股价攀升。

截至3月8日收盘，5只新三板引领指数中，创新成指、三板龙头有所上涨，三板制造、三板服务、三板医药出现下跌。目前创新成指、三板龙头、三板制造3只指数在1000点以上。

本周共有14家公司挂牌，均采用集合竞价转让。截至3月8日，挂牌公司总数为10410家，其中基础层9507家，创新层903家；做市转让1019家，集合竞价转让9391家。

▲本周挂牌公司

本周共有50家新三板公司摘牌，亚世光电因转板摘牌，银都传媒、ST鑫秋因未按时披露2016年年报，彩虹光、三信防务因未按时披露2017年年报，4家公司被股转系统终止挂牌，其他45家均为主动申请终止挂牌，名单如下： 

▲本周摘牌公司

本周全国股转公司共采取自律监管措施3宗，其中，1宗涉及信息披露违规，2宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件11份，均为部门监管意见函，重点关注公司关联交易、对外担保、募集资金使用等方面。