牵扯多家公司的“罗静门”何时可解？

2019-07

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文 | 李正

受公司实控人罗静被刑拘事件影响，近日，港股公司承兴国际控股（以下简称“承兴国际”）和A股公司博信股份被推上了风口浪尖。

而跟着承兴国际股价的持续走低，包罗诺亚财富、云南信任、陕国投等多家踩雷者浮出水面，甚至波及到了北京京东世纪商业有限公司（以下简称“京东”）。

那么，环绕罗静本人并连累多家公司和机构的迷局，何时可解？

承兴国际引爆“连环雷” 诺亚财富股价大跌

7月8日晚间，美股上市公司诺亚财富发布通知称，旗下歌斐资产治理的一只私募基金显现问题，不得不接纳延期办法，涉及金额达34亿元。首要原因是，这只基金的融资方承兴国际的实控人兼董事长罗静因涉嫌金融诈骗已被公安机关拘留。

受此影响，诺亚财富股价回声下跌，在当日美股开盘后，单日跌幅高达20.43%，市值缩水约5.5亿美元。

同日，歌斐资产揭橥声明称，作为基金治理人，已经接纳各项司法办法，并切实履行治理人职责，依法全力保障基金投资人的正当权益，对相关方依法接纳司法办法，并已向监管机关进行报备。

对于索赔问题，北京威诺律师事务所主任、创始合伙人杨兆全律师在接管《证券日报》记者采访时透露，承兴国际的实际掌握人被接纳刑事强制办法，在这种情形下，诺亚财富作为投资人不克进行民事索赔。诺亚财富要守候刑事案件处理究竟，若是生意被法院认定为诈骗，则法院会判令责任人补偿投资人（受害人）的损失。

“今朝流露的信息还不敷明确，具体罪名欠好判断。”杨兆全透露，若是罗静以子虚的订单或许债权确认单为幌子，诱使投资人对公司进行投资，那么罗静会组成合同诈骗罪。

此外，爆雷事件的泉源——承兴国际的股价也在7月8日大跌80.39%，市值蒸发38亿港元，并在此后几天持续下跌沦为“仙股”。北京友恒律师事务所律师石成全在接管《证券日报》记者采访时透露，因为证监会及公安机关还没有发布有关承兴国际事件的查询结论，尚不克确定整个事件属于实际掌握人小我违法，照样公司同时涉嫌违法。

“金融诈骗是一个对照笼统的说法，首要区别于通俗的诈骗罪。最终还要具体看侦查机关以涉嫌哪一种诈骗犯罪立案穷究，以及见解院最终剖断组成何种诈骗犯罪。”石成全对记者进一步透露，一旦查询结论发布，投资者能够经由法院诉讼途径维权。

实控人与财务总监被抓 博信股份股价上演地天板

值得注重的是，实控人同为罗静的另一家公司——博信股份，在发布公司实控人和财务总监离别于6月20日、6月25日被刑事拘留的通知后，股价在7月8日上演了地天板：上午收盘还处在跌停位置，下昼开盘几分钟后却一路走高，并在巨量资金的带动下最终封于涨停板，振幅达20.03%。

从上交所发布的数据来看，当天博信股份买一和卖一均为申万宏源温州车站大道证券营业部席位。有剖析人士认为，很或者是温州资金在“自救”。

资料显露，罗静经由姑苏晟隽..治理有限公司持有博信股份28.39%的股权，为其实际掌握人。据相关机构统计，罗静成为博信股份实控人后，借给或承诺借给博信股份的资金高达7亿元。

事实上，早在本年5月12日，上交所曾对博信股份下发问询函，质问其与吉盛源、天顺久恒、航思科技等3家位于天津市的生意对象是否存在潜在关系关系、是否存在贸易实质、是否存在好处放置，但截止今朝，博信股份仍未复原问询。

对于市场遍及存眷的从实控人被拘留到发布通知的时间跨度问题，杨兆全透露，凭据信息流露划定，对公司股价有重大影响的事件，上市公司应该实时通知。基于罗静的身份，公司在得知罗静被抓后，应该在两个生意日内通知。不然，就涉嫌信息流露违规。

巨额买卖合同系伪造？ 京东、诺亚各不相谋

承兴国际爆雷事件发生后，诺亚财富在通知中提到，针对此事已经报案，并将对承兴和京东提议诉讼。

据认识，诺亚财富旗下歌斐资产刊行的“创世焦点企业集定私募基金”刻日为13个月，预期收益7.7%，资金的投资标的为向承兴国际相关方就其与京东之间的应收账款债权供应供给链融资。

随后，京东在7月9日对买卖合统一事做出回应，透露该事与本身无关，承兴国际涉嫌伪造和京东的买卖合同对外诈骗。

此外，京东方面进一步透露，歌斐资产在被诈骗的过程中自始至终没有经由任何体式和京东进行合同真实性的验证，露出了其在合规和风险管控上存在重大缺陷。今朝，双方计较的核心仍集中在承兴国际与京东供给合同的真实性上。

杨兆全透露，对重大生意事项，双方应尽到审慎查询的责任。对于重大合同，能够到生意另一地契位进行现场核实，并取得确认函，以确保文件真实无误。

“今朝已经有公司对京东和承兴国际提告状讼。问题的要害首要在于两方面：一是京东与承兴国际之间是否存在真实正当的买卖往来；二是京东在与承兴国际的合作过程中，对承兴国际涉嫌违规甚至违法行为是否明知。”石成全透露，若是京东与承兴国际涉嫌通同、捏造或许伪造生意事实，京东该当承担司法责任。