实锤！260亿券商又出事？刚承认董事长被公安带走配合调查，年内已吃下三张罚单！

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中国基金报 莫飞
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今日上午，坊间起头传出新闻，“东海证券董事长朱科敏被公安带走查询”，一时之间，传闻快速发酵，新闻震惊圈内。彼时，有接近东海证券相关人士透露，董事长两日前已提出告退。

当天晚间，东海证券发出董事告退申报的通知，证实朱科敏告退一事，并被有关部门带走协助查询。对于因何事被查询，今朝尚未有明确新闻。

资料显露，48岁的朱科敏从2003年起头执掌东海证券，2013年5月起头任职东海证券股份有限公司董事长。

本年以来，东海证券迎来艰屯之际。因为合规人数不达要求、承销债券违约、境外子公司管控不到位等内控问题频发，这家券商年内已经吃下三张罚单。

而上半年业绩方才迎来起色的东海证券，会否是以次董事长更改而受到冲击，也成为市场关心的问题。

2019年上半年的财报显露，东海证券的总资产有260多亿。

董事长被带走协助查询

传闻半日内敏捷发酵

7月18日上午，有关“东海证券董事长被带走”的重磅新闻起头在坊间撒布，并敏捷发酵，引来业内热度存眷。

据认识，今日上午，多家媒体先后报道称，从相关渠道获悉，东海证券董事长、党委书记朱科敏已被有关部门带走查询。而据接近东海证券的相关人士回应称，“今朝并不清楚朱科敏被查询一事的具体情形。但朱科敏本人已经在两日前递交辞呈。”

当日晚间，东海发出董事告退的通知，证实了朱科敏告退并被带走协助查询一事。据通知显露，7 月 16 日，董事会收到董事长朱科敏师长递交的告退申报，2019年 7 月 16 日起告退生效。上述告退人员并未持有东海证券股份。朱科敏告退后不再担当公司另外职务。

在这份通知中，朱科敏只是因为“小我原因”递交辞呈，并辞去公司董事长、董事及公司其他职务。

同时，东海证券火速选出董事长继任者。通知称，经公司第二届董事会第四十四次（暂时）会议审议经由，选举陈耀庭师长代行公司董事长职务，代行时间不跨越 6 个月。

而在收到7月16日朱科敏辞呈当天，东海证券还接到了江苏省公安厅德律通知，示知朱科敏师长今朝处于合营查询阶段，公司将进一步认识情形，如与公司相关事项，将实时通知。

东海证券方面透露，朱科敏的告退，未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不会对公司生产、经营发生重大影响。

据东海证券2018年年报流露，董事长朱科敏该届的任期截止本年5月18日。有新闻人士透露，原本朱科敏的任期已经到期，需要开董事会换人，而新任的党委书记也已到位，朱科敏告退实质影响不大。

学者型券商掌门人

16年执掌东海证券

对于今朝朱科敏为何被带走协助查询，坊间传闻较多，闪电辞呈的动作无疑也激发了市场怀疑，有概念甚至认为或者和“阜兴系”资源相关。不外从今朝可证实的情形看，尚未明确朱科敏因何事而进行合营查询。

公开资料显露，朱科敏1971年9月出生，1990年7月列入工作，曾任湖南汝城县政法委副书记，财务部条法司主任科员，证监会刊行处副处调研员。2003年起头，朱科敏起头任职东海证券，先是任职东海证券有限责任公司董事长。2013年5月起头，朱科敏担当东海证券董事长。

值得注重的是，朱科敏不光是一家券商机构的执掌人，同时也是中国人民大学经济研究所联席所长以及法院院..传授，能够说是一位学者型的金融圈高管。公开资料显露，朱科敏从2010年起头先后多次接见中国人民大学，并揭橥公开学术演讲。

而据查询显露，朱科敏比来一次公开露面在本年1月。2019年1月12日，海南省委常委、市委书记童道驰会见了东海证券董事长朱科敏一行，童道驰向朱科敏一行介绍了三亚经济社会成长情形。

东海证券是..在江苏常州的一家全国综合型券商。设有东海投资有限责任公司、东海证券立异产物投资有限公司、东海期货有限责任公司、东海基金治理有限责任公司4家全资、控股、参股公司。2015年7月，东海证券挂牌新三板。

从股权构造看，东海证券的控股股东是常州投资集体有限公司，占股比例跨越21%，而常州投资集体有限公司直属于常州市人民当局，属于国有独资的公司。

年内吃下三个罚单

公司经营存在压力

实际上，除了高层此番重大更改之外，本年以来，东海证券始终面临着诸多风浪。

从江苏证监局官网显露，东海证券年内因多项内部治理显现问题，而收到三张来自监管部门的罚单。1月23日，江苏证监局发文称，作为顺风光电投资有限公司刊行公司债券“15顺风01”的受托治理人，东海证券未勤勉尽责，未按照债券受托治理和谈的商定持续监视刊行人募集资金的使用情形，未实时发现刊行人调用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为。

而且，在东海证券出具的相关债券受托治理事务申报中流露刊行人募集资金专项账户运作合规，违反了《公司债券刊行与生意治理法子》的相关划定。因上述违规，东海证券被证监局出具警示函。

4月16日，东海证券因为合规治理人员比例不相符监管要求而遭遇被罚。据认识，这也是自2017年10月1日《证券公司合规治理实施指引》实施以来，因为合规治理人员比例错误划定被惩罚的第一例。

而比来的罚单则在6月25日，证监局通知显露，东海证券对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险治理及审慎开展买卖，违反了《证券公司监视治理条例》、《证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理法子》相关划定。

同时，东海证券对2014年有关资产治理规划尽职查询不充裕，未对标的资产的评估价格作出合理判断，买卖开展过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户资产治理买卖治理法子》相关划定。证监局要求东海证券责令纠正、强化内控并提交相关整改申报。

在这些罚单背后，实际上也施展了东海证券面临的伟大经营压力。以合规人数成家不足为例，凭据年报资料显露，2018年东海证券母公司在人员工合计1715人，个中审计及合规人员36人，占比约为2.10%。业内剖析指出，中小券商压力较大，在人员配备上会从节约成本角度考虑，而进行响应精简。

而据客岁年报资料显露，因为风控不严，东海证券多项资管规划一再踩雷、并陷入司法胶葛，部门仍在审理之中。个中，东海证券两项资管规划离别“16凯迪01”债券和“16中科扶植PPN002”，因无法按时足额支出收受款和本息而向法院上诉或仲裁。仅上述两项资管规划，已经东海证券就已经进行了9000多万元的资产计提减值预备。

据数据显露，从2016年至2018年的年报来看，东海证券归属于母公司股东的净利润已经一连三年显现下滑，同比下降离别为75.49%、2.75%和81.94%。在中国证券业协会发布的2018年度证券公司总资产排名中，东海证券排名第58位。

不外，最新的半年报显露，东海证券业绩起头显现了好转。上半年东海证券共实现营业收入7.43亿元，比拟去客岁同期的4.54亿元，同比增加63.66%，实现净利润3.06亿元，同比大增2081.63%。

后续，东海证券会否消弭此前诸多风浪的影响，仍有待视察。

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