权威、深度、实用的财经资讯都在这里 [原创文章:www.ii77.com]
上海证券报记者独家获悉,近期,管理层向证券公司下发了新一期机构监管情况通报(下称“通报”)。通报要求券商建立健全内部管控机制,加强对公司工作人员公开发表言论行为的管理,维护资本市场正常秩序。
通报要求券商从四方面加强管理。
一是规范公开发表言论行为,强化专业责任担当。
通报要求信息来源合法合规、研究方法专业审慎、分析结论可有效验证,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得盲目跟风炒作、一味追逐市场热点等。
二是加强工作人员管理,强化公司内部控制。
通报要求券商将员工的公开言论管理纳入公司合规及全面风险管理体系,建立健全事前、事中、事后内部管理制度,要求工作人员发表公开言论前履行公司内部报备程序,并严格落实监测评估和内部问责机制,加强对员工的..教育等。
三是落实研报合规要求,有效提升研报质量。
通报要求券商督促证券分析师和相关研究人员基于客观、扎实的数据基础和事实依据,采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑,审慎提出研究结论。同时,建立健全并严格执行质量控制和合规审查制度机制等。
四是强化媒体合作管理,健全舆情监测和应对机制。
通报要求券商授权媒体机构刊载或者转发研究报告或者摘要、证券分析师和相关工作人员评论意见的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任。此外,券商还需健全媒体报道监测和应对机制等。
某中型券商研究所负责人表示,其所在研究所非常重视研报的合规管理工作。公司会在研究报告对外公开发布之前做三级审核:
一是团队负责人从专业角度把握研究报告的内容质量;
二是研究所的质量审核岗位,他们会对数据出处、模型合理性等提出专业意见,二级审核的项目有几十项;
三是公司合规风控,会从是否符合法律法规要求等方面再作审核。
此外,公司对于研究所与媒体展开合作也作了专项规定。
通报还公开了典型案例。
A证券公司在今年6月发布证券研究报告,对当时市场股票质押风险及结构特征进行分析,作为专业机构,不负责任地使用未经规范信息源确认的数据,罔顾历史数据任意设定模型参数,得出“平仓线下市值规模约为XX 亿元”的错误分析结论。
通报认为,上述研究违背了数据基础扎实、研究方法和分析逻辑客观的基本研究准则,主观推测得出误导性结论。
其所在证券公司对研究报告管理缺少必要的内部控制程序,未对数据来源及模型参数进行核验。目前,相关证监局已对该证券公司采取相应措施。
通报还提及,S证券公司证券分析师在今年6月应媒体约稿公开发表评论文章,对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论,文章内容缺乏基本分析逻辑和合理依据,基于个别情形以偏概全,得出片面、夸张、误导性的结论。
文章署名冠以公司职务,但公司未对文章内容进行必要的审核把关,对社会舆论造成负面影响,损害公司声誉及行业形象。相关证监局已对该公司采取相应措施。
编辑:李剑锋
往期回顾
分析师的饭局竟上了娱乐圈的头条!当事人独家回应上证报……
券商一二把手都换了十几个,难怪研究员焦躁易怒
按个指纹就能下单,几秒捕获交易机会……你开户的券商,有这些“黑科技”么?
本期责任编辑:张晓光
▼
版权声明
上海证券报微信保留本文的所有权利,未经书面授权,任何人不得转载、编辑、重新发布,否则将被依法追究法律责任;联系我们:021-38967805。
每一个赞都是我们前行的动力!
9月15日晚上,CFPLS13赛季的全明星周末盛大开幕,恭喜欧欧夺得CFPLS13的金枪王,恭喜wolf夺得CFPLS13的狙神!
明天凌晨,18-19赛季欧冠联赛的战火就将燃起,红军利物浦坐镇安菲尔德迎战来访的法甲霸主巴黎圣日耳曼。但令人遗憾的是,在上周末的英超比赛中,利物浦主力前锋菲尔米诺眼部受
A股市场今日出现探底回升,并大举走高的一幕,在早盘先是因为受昨夜华夏银行拟非公开发行股份融资近300亿、贸易
你点击原文,就分你小鱼干新能源与电子工程学院学生会组织部于2018年9月15日下午13:30在公共教学楼D1
今天是“骗大家养古牧系列”~
开学这两天,杭州市西湖区丰潭中学初一新生在广播操比赛中结束了始业教育,初一(7)班学生因动作到位、队列整齐,赢得了年级第一。此时此刻,应该高兴的全班学生却陷入了悲
台湾地区年底“九合一”选举8月31日截止参选登记,岛内县市长选情备受关注。
简介:舌尖上的辣条,巨乳的妹子,成精的宠物,无节操的动画,呻吟的健身房帅哥,邪恶满满挑逗你的神经,宅男腐女们
总结来看,还是要说一句“有钱真好”。
◆ 今天是“九一八”事变87周年纪念日,缅怀在全民族抗战中奋御外侮的中华英烈们
本文内容来自网友供稿,如有信息侵犯了您的权益,请联系反馈核实
Copyright 2024.爱妻自媒体,让大家了解更多图文资讯!