三步走！私募机构申请中基协挂号要做这些事

申请机构在挂号之前需要确认相关文件和信息是否完好，首要包罗以下六个方面。

1.常规花样文件

申请机构在进行挂号之前，应先在中国基金业协会网站上下载协会供应的常规花样文件，包罗《中国证券投资基金业协会入会申请书》（协会花样文本）、《基金治理人挂号和基金立案承诺函》（协会花样文本，盖章承诺）。申请机构应按协会要求填写文件，以备后续审核。

2.申请机构信息

申请机构首次挂号信息时，需要在系统中录入机构的根基资料，包罗：外商投资企业核准证书/台港澳侨投资企业核准证书（若是）；治理人的公司章程/有限合伙和谈；营业执照；机构地点写字楼图片、机构前台照片。

此外，还需上传协会要求的相关轨制资料。所有类型的私募基金治理人均需供应的轨制包罗：运营风险掌握轨制；信息流露轨制；机构内部生意记录轨制；提防黑幕生意、好处辩说的投资生意轨制；及格投资者风险揭示轨制；及格投资者内部审核流程及相关轨制；私募基金宣传推介、募集相关规范轨制。证券类私募基金治理人还需额外供应两项轨制资料，即平正生意轨制和从业人员生意证券申报轨制。

3.实际掌握人信息

申请机构需要在系统中录入实际掌握人的相关信息，具体包罗以下内容：

①根基信息：实际掌握人是天然人的，需要出具身份证、学历/学位证书证实文件。实际掌握人是法人及其他组织的，需要出具营业执照或主体资格证实文件。此外，两者均需出具与治理人之间的掌握关系图。

② 合规信息：实际掌握人应证实比来三年正当合规及诚信情形。

③ 财务信息：若实际掌握工资法人及其他组织，且存续期跨越一年，需出示上一年审计申报，管帐师事务所营业执照，上一年度资产欠债表，上一年度利润表，上一年度现金流量表。

4.股东/合伙人信息

申请机构需要在系统中录入股东/合伙人的相关信息，具体包罗以下内容：

股东/合伙人是天然人的，需要出具身份证、学历/学位证书证实文件及其与治理人之间的掌握关系图。

股东/合伙人是法人及其他组织的，需要出具机构营业执照或主体资格证实文件及其与治理人之间的掌握关系图。

5.首要人员信息

私募基金治理人的首要人员包罗高级治理人员与基金司理，其需要出具的信息包罗身份证、学历证实、小我信用申报、无犯罪记录证实、小我简历等，小我简历中应包罗姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学历履历和工作履历等。同时，建议私募基金治理人的首要人员供应与其岗位相成家的履本能力相关证实文件。

6.司法定见书

上传司法定见书（PDF花样，无须压缩包）时，还需同时上传出具司法定见书的律师事务所的执业许可证，以及律师事务所就“私募基金治理人主要情形解说”出具切实认函，确认函需要加盖律师事务所公章，并填写律师执业证号。

申请机构应先登录“从业人员治理系统”，从中进行从业资格..或小我信息挂号（见图11-1）。高管信息在“从业人员治理系统”中..或挂号成功后，会在T+1日更新至“资产治理买卖综合报送..”。

图11-1从业人员治理系统信息填报流程

需在“从业人员治理系统”中完成的把持如下：

1.主界面（见图11-2）

图11-2从业人员治理..登录窗口

2.申请账户

（1）用户名为身份证号，无须自行填写。

（2）登录暗码首次为系统主动生成的8位暗码，后续能够自行点窜。

（3）固定德律和传真为非必填项，此处能够不消填写。

（4）证件类型、所属区域、从业岗位为下拉选项。个中从业岗位下拉菜单包罗诸多岗位选择，点击时要多加注重。

3.信息填写

（1）有基金从业资格的点击“有基金从业资格高管挂号”（经由基金从业资格测验或许经由资格认定皆可），无资格的点击“无资格高管挂号”。

（2）非私募证券投资基金包罗法定代表人和风控/合规负责人在内的至少2名高管必需具备基金从业资格，私募证券投资基金则要求包罗法定代表人、风控/合规负责人、总司理、副总司理等悉数高管人员均应具备基金从业资格。

【提醒】凭据实际情形，在关系方的问题上，对于关系非私募机构，若是其名称包含“投资”“投资治理”“资产治理”“基金治理公司”的，协会会要求解说关系方实际开展买卖情形及未挂号为私募基金治理人的原因。如无规划挂号为私募基金治理人，需出具不挂号承诺函；若有规划挂号私募基金治理人，需解说规划挂号时间、将来展业偏向以及与本机构买卖隔离提防办法。此要求的目的，旨在尽量避免申请机构与关系方之间存在好处输送、好处辩说等情形（放到挂号里面）。

4.提交材料清单

填报“从业人员治理系统”涉及很多需要提交的资料，填报者应在申请前提前预备，如表11-1所示。

表11-1从业人员治理系统填报资料汇总表

2016年9月8日，中国基金业协会发布《关于资产治理买卖综合报送..上线运行相关放置的解说》，“资产治理买卖综合报送..”正式上线运行。私募基金治理人挂号、私募基金立案以及信息更新必需在..长进行。图11-3展示了申请机构进行私募基金治理人挂号的具体流程。

图11-3私募基金治理人挂号流程

1.系统登录及..

（1）系统登录

在浏览器中输入系统地址进入登录界面（见图11-4）。输入用户名和暗码，点击“登录”按钮，进入系统主页面。

图11-4资产治理买卖综合报送..登录页面

（2）..首次使用用户

需要申请..账号，点击页面下方的“立刻..”按钮，进行..把持（见图11-5）。

图11-5资产治理买卖综合报送..账号..界面

①..信息：包罗机构名称、组织机构代码、首要关联人邮箱、用户名、暗码、验证码。

②把持解说：机构名称需输入中文，组织机构代码等信息必需真实有效，..成功后弗成点窜。

2.首页

（1）首次..登录首次..登录则该界面显露为..申请提交，首次登录时，提醒维护用户根基信息，以及根基信息处理流程。

（2）非首次..登录非首次..登录则该界面显露当前登录用户的待办买卖，包罗治理人待办及产物待办。

3.治理人挂号信息

（1）首次挂号信息

①功能概述：该界面为增补完美治理人账号根基信息，..申请提交，首次登录时，提醒维护用户根基信息，以及根基信息处理流程。

②根基信息：包罗机构办公地址、邮编、机构网址、首要关联人姓名、首要关联人办公德律、首要关联人移动德律、首要关联人邮箱、首要关联人传真、机构地点写字楼图片、机构前台图片、备用关联人姓名、备用关联人办公德律、备用关联人移动德律、备用关联人邮箱、备用关联人传真。

【提醒】新..填报时需上传机构地点写字楼图片、机构前台图片的要求，进一步落实了私募基金治理机构应具有与开展买卖相适应的经营场合。建议写字楼图片的取景应包含显著的楼宇名称或Logo，机构前台图片的取景应包含机构的全称或Logo。

（2）机构根基信息根基信息

包罗机构全称（中文）、机构全称（英文）、机构简称、机组成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构..地址（下拉选择）、..资源/认缴资源、实收资源/实缴资源、实收资源/实缴资源出资证实、机构类型（下拉选择）、买卖类型（复选框）、治理人的公司章程/合伙和谈、组织机构代码、税务挂号号码、税务挂号证（图片）、营业执照号码、营业执照（图片）、经营局限、员工总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、治理人认为需要解说的情形、治理人认为需要上传的文件。

【提醒】机构可考虑上传实缴出资的《验资申报》，或各出资人实缴出资的证实文件归并扫描件，各出资人的实缴出资证实文件（如银行回单）应可以显露出资由出资人名下直接支出至私募基金治理人账户，不克为代付代缴凭证。

（3）相关轨制信息

①功能概述：该界面显露为完美相关轨制信息，机构根基信息留存后，提醒维护机构根基信息。

②根基信息：包罗运营风险掌握轨制、信息流露轨制、机构内部生意记录轨制、提防黑幕生意及好处辩说的投资生意轨制、及格投资者风险揭示轨制、及格投资者内部审议流程及相关轨制、私募基金宣传推介及募集相关规范轨制、平正生意轨制、从业人员生意证券申报轨制等。

有关更多治理人挂号的信息，包罗机构持牌及关系方信息、财务信息、出资人信息、实际掌握人信息、高管信息、治理人挂号司法定见书等，请查阅《私募基金治理人设立挂号实操指引》第11章

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